作家：方师师文爱 porn（上海社会科学院新闻接洽所副接洽员）；叶梓铭（上海社会科学院新闻接洽所硕士接洽生）文爱 porn

开头：《青年记者》2024年第10期

导 读：

本文基于上世纪50年代于今公共范围内1617篇东说念主工智能伦理治理文档，对东说念主工智能的伦理治理开展全景梳理。接洽发现，东说念主工智能的伦理治理集合了公共力量，刚柔并济是其主要态势。列国度、地区和外洋组织在制定东说念主工智能伦理法式时既有基本共鸣，也存在维度偏向。实用主义与主动参与是其基本取向。将来东说念主工智能的公共治理需进一步训诫才调，彭胀合作，弥合领域。

2016年，基于深度学习的东说念主工智能围棋模子AlphaGo在与李世石的围棋对决中一战成名。仅在一年后，2017 年6月12日，来自好意思国谷歌公司的八位接洽者发布的论文“Attention is all you need”成为生成式东说念主工智能平时应用于东说念主类社会的基石[1]。好意思国东说念主工智能实验室OpenAI于2022年11月基于该论文提议的Transformer模子发布生成式东说念主工智能应用ChatGPT，甫一问世便飞速成为史上增速最快的挥霍级应用，开启生成式东说念主工智能平时应用的先河。跟着模子的握住更新迭代，最新一代模子梗概完成从自动生成文本到生成苟简视频等的多模态任务。迄今为止，十数种大型高性能模子和更多基于特定场景的小模子接踵推出，东说念主工智能的应用正从设想变成践诺，引颈新一轮改变东说念主类社会的科技转变。

但是，对于这一程度的复杂忧想也同期兴起，在东说念主工智能的接洽、应用与产业扩散程度中，波及的社会议题与法律艰苦日益激勉关怀，包括但不限于数据隐秘安全、算法透明度、常识产权、伦理说念德以及本事滥用等。刻下，东说念主工智能伦理治理的对象正从单一致使是禁闭系统内的数据彭胀至生成式东说念主工智能的应用，微不雅视角下，基于出动互联网飞速扩散的新式东说念主工智能应用勾通社会各领域，流露的一系列复杂问题急需各方处治；从宏不雅视角看，伦理治理是弃取伦理复杂性相对最小化致使经济效益相对最大化的治理旅途，照旧弃取尊重各方权益的帕累托更正也亟需不雅察。

鉴于此布景，本文基于浦江东说念主工智能实验室OpenEGlab通达数据库中上世纪50年代于今的1617篇东说念主工智能政策、尺度化文献、合作协议等关连文档，对公共范围内的东说念主工智能伦理治理的特征与身分进行梳理，为剖判刻下东说念主工智能伦理治理的公共实践提供参照，为构建更大范围的治理共鸣提供对话基础。

一、公共东说念主工智能伦理治理实践与接洽概括

（一）东说念主工智能伦理治理的限制界定

东说念主工智能伦理治理属于科技伦理治理，是各关连主体以伦理原则为带领，处治科技发展靠近的伦理与社会问题，促进科技故意发展的款式总数[2]，其中枢是促进东说念主工智能朝向故意东说念主类福祉和社会安康的标的发展。[3]刻下，诚然在表述和奉行力度方面存在各异，但“以东说念主为本”是不同国度、不同场景的伦理治理实践所招供的基本共鸣。自2020年于今，跟着东说念主工智能的应用日益镶嵌各社会场景，列国、外洋组织在政策实践中围绕东说念主工智能的治理实践文本飞速增多，东说念主工智能的治理实践日益多元化，在敛迹力的不同档次与治理类型的万般化上握住鼓吹，东说念主工智能治理的“潮头”一经形成。

（二）东说念主工智能伦理治理的公共参与

抵制2024年8月，公共范围内多达106个国度、外洋组织与地区推出了东说念主工智能的关连治理章程，公共合作平时伸开。2023年3月，结伴国教科文组织号召列国立即奉行其于2021年11月发布的《东说念主工智能伦理问题建议书》[4]，并推促一系列以伦理原则为中枢的非隆重合作；2023年5月，好意思国国会发布《生成式东说念主工智能和数据隐秘的初步评释》，2023年10月，白宫办公室发布《对于安全、可靠、值得相信地发展和使用东说念主工智能的行政命令》；2024年1月，欧盟委员会、欧洲议会和欧盟理事会共同完成了《东说念主工智能法》的定稿；2023年11月，英国召集东说念主工智能安全峰会发布《布莱切利宣言》，围绕AI公共机遇和挑战提议了多项议程，相沿以公共合作的款式设立AI安全的接洽集合，并通过守护该对话机制以服务于全东说念主类利益；2024年7月4日，天下东说念主工智能大会暨东说念主工智能公共治理高档别会议发表《东说念主工智能公共治理上海宣言》，敕令推动制定和采用具有平时外洋共鸣的东说念主工智能的伦理指南与法式，指挥东说念主工智能本事健康发展，严防其被误用、滥用或恶用。

二、公共东说念主工智能伦理治理的主导程度与基本旅途

（一）公共东说念主工智能伦理治理的主导程度

1.刚柔并济：东说念主工智能伦理治理的主要趋势。对于东说念主工智能这一仍在高速发展的本事，各方均坚定到其激勉的科技转变尚在早期，径直立法抵制无法充分打法其复杂的发展样态，致使可能酿成发展停滞的广大代价。但放任本事发展则可能带来如隐秘清晰、劳能源替代等问题，因而“软性”的伦理治理成为东说念主工智能治理的关键款式。比拟具有国度强制力的“硬法”，“软法”是指不具有任何敛迹力或敛迹力比传统硬法更弱的准法律文献，包括外洋组织的非合同性协议，以及列国国内由政府、社会组织提议的具有敛迹力的社会法式等。[5]

落实在东说念主工智能治理程度中，从“软”至“硬”的章程文本包括伦理原则、发展策略与政策策划、尺度化文献与法律法规，基于数据集分别描写统计不同类型东说念主工智能治理文本的发布情况发现：自2016年起，在东说念主工智能治理波澜中，以促进发展为主见的政策原则在公共范围内宽敞伸开，与之同步的是伦理宣言、共鸣文献的密集签署与发布，2020年后，与发展和伦理关连的活动一经告一段落，而更具强制力的法律法规和产业界奉行落实的尺度化文献的推出密度飞速增大，在2021年达到历史性的新高。

2.维度偏向：东说念主工智能伦理治理的国别比较。历经一轮伦理治理波澜后，刻下公共范围内的东说念主工智能的章程秩序仍在形成阶段，而不同国度伦理治理章程在文本量上呈现权贵的“马太效应”：从政策发布量的角度看，章程密度（换取时间段内的政策数量）前十的国度与外洋组织占比跨越总章程数的一半，行为要道性质的前沿科技，东说念主工智能的发展水平与治理水平梗概预期训诫列国竞争力，在竞争东说念主工智能伦理治理的流程中，在其他关连领域具有率先地位的组织往往梗概赢得权贵的先发上风，而其他组织则被迫居于逾期地位。刻下，好意思国、中国、欧盟的政策密度权贵高于其他国度与外洋组织，呈现“三足鼎峙”的发展态势（见表1）。

表1 公共东说念主工智能伦理政策密度前十的国度、地区与外洋组织

（数据开头：OpenEGlab治理章程集 数据截止时间：2024年8月20日）

为更进一步对东说念主工智能伦理治理的主导特征进行形容，基于政府在东说念主工智能本事发展中的积极或被迫变装，以及政府是结伴于法式潜在风险照旧优先发展东说念主工智能两种维度，国度或外洋组织的治理变装不错别离为商场导向型（被迫-发展）、发展型（积极-发展）、监管型（积极-法式）与自我改革型（被迫-法式）四种瞎想类型（Ideal Type）[8]。比较治理图谱的伦理治理倾向与治理章程文本，能依照其政策取向定位每个国度于其中的一种或两种类型，参考公共伦理治理政策密度的情况，咱们中式好意思国、欧盟与中国行为代表性的国度和地区进行比较分析。

好意思国行为本轮东说念主工智能发展波澜的出生地，其东说念主工智能本事与产业发展位于天下顶尖水平，为爱戴其在产业发展中的率先地位，其治理变装介于商场导向型与自我改革型之间，倾向于鼓吹东说念主工智能发展，国度在军事等要道领域干扰，依赖商场机制和各州自行立法运转本事创新。发达为“总统发布策略、好意思国国度科学本事委员会布局发展、好意思国国度尺度本事接洽所主责伦理风险料理尺度”的相对褂讪的框架。[9]同期，部分代表产业界的不雅点以为，应秉持非必要不干扰的原则，对基于伦理自律外的法律监管抱持较强的扬弃作风[10]，强调对政府的监管范围施加抵制。

图1 好意思国东说念主工智能治理伦理维度偏向

图2 欧盟东说念主工智能治理伦理维度偏向

欧盟向来高度爱重隐秘保护等东说念主格权益的法律保险，频年来在东说念主工智能发展中并未参预第一梯队，为阐述其在外洋法与外洋组织中的治理传统，寻求外洋影响，欧盟以管控风险为主导形成自我改革与监管并重的治理变装。早在2021年4月，欧盟委员会就提议对于东说念主工智能的监管框架草案，尝试基于“风险”视角对东说念主工智能系统进行分类与横向监管。欧洲议会实时跟进生成式东说念主工智能的发展动态并飞速开起法式化接洽，试图提议灵验的监管措施。在2022年《数字权益和原则的欧洲宣言》中，强调数字化转型应以东说念主为中心，成见互助与包容等要道原则。并在公共登程点立法实践东说念主工智能治理[11]，充分彰显其敏捷的实效，对公共列国的伦理治理实践具有较强的影响力。

中国兼具发展型与监管型国度的变装特点，高度爱重伦理治理与东说念主工智能发展的均衡，采用积极政策鼓吹先进东说念主工智能服务社会，同期接续鼓吹伦理原则的细化与落实。《东说念主工智能伦理治理尺度化指南(2023版）》则从本事框架登程，为东说念主工智能伦理尺度体系提供了明确的界定以带领东说念主工智能伦理治理的具体实践。《生成式东说念主工智能服务料理暂行办法》率先就生成式东说念主工智能监管这一议题提议特定的伦理法式，将备案体式与算法治理实质会通，要求企业阐述能动性为用户提供举报渠说念，强化了伦理治理在本事法规中的作用，体现了中国在东说念主工智能服务料理方面飞速跟进的治理才调。

3.汇团聚力：结伴国等外洋组织鼓吹的公共合作。列国在伦理治理中的变装自主一方面有助于爱戴安靖的治理主权，但受制于国度变装各异，外洋伦理治理政策的抗拒衡也为监管套利等问题留住了隐患，面对列国独自治理所难以覆没的艰苦，以结伴国为代表的政府间外洋组织对于积存东说念主工智能伦理治理协力，加强外洋对话有不成或缺的作用。

结伴国的东说念主工智能伦理活动旨在成为公共治理的要道中介，其活动关涉议题多元，影响平时，在形塑公共合作流程中具有三大杰出作用：一是通过公共倡议敕令关注伦理议题。《东说念主工智能伦理问题建议书》得到结伴国教科文组织193个会员国一致通过，这一法式梗概为东说念主工智能的公共治理提供必要的伦理框架。[12]二是通过组织单干多档次鼓吹落实伦理法式。2023年10月26日，结伴国组建高档别东说念主工智能接洽机构，就东说念主工智能可能产生的偏见脑怒等要道问题伸开接洽。三是调用既有合作模式构筑伦理治理合作平台。近期，以教科文组织为代表的结伴国关连机构积极鼓吹国度与公共科技公司的伦理共鸣，协同八大公共性科技公司签署独创性协议，落实《东说念主工智能伦理问题建议书》中的伦理原则。

图3 中国东说念主工智能伦理治理维度偏向

图4 结伴国东说念主工智能伦理治理维度偏向

图5 经济合作与发展组织伦理治理维度偏向

经济合作与发展组织的出书物和统计数据库是公共列国与外洋组织接洽经济、社会、环境等多方面问题的关键资源。在东说念主工智能伦理治理领域，OCED的伦理治理实践倾向于发展议题，相对较少接洽隐秘等风险性问题，要点实践包括聚焦伦理原则以杀青真是任的AI[13]，集合力量关注AI引致的功绩替代等经济与社会领域的要道问题[14]。

（二）公共东说念主工智能伦理治理的基本旅途

诚然受限于决策博弈的影响和外洋合作机制的欠缺，刻下伦理治理公共合作的并吞谐和存在较多隔断，不外刻下伦理治理的基本旅途高度相似：生成式东说念主工智能的泛用特征要求各方采用左近的治理逻辑，而通用东说念主工智能方兴未已的发展近况与难以准确预测的发展出息，促使各利益攸关方以自律为中枢，主动参与伦理治理实践。

1.实用主义：寻求发展与安全兼顾的政策模式。发展东说念主工智能、尽可能让东说念主工智能应用赋能社会各界是宽敞国度的主要需求，而保险这一程度的安全是列国与外洋组织关心的首要治理方针。这些需乞降方针具体发达为信守以东说念主为本的伦理原则，灵验管控东说念主工智能的权责包摄、隐秘问题、偏见等伦理风险，顺应监管东说念主工智能的算力、算法与数据等情境中。频年来，东说念主工智能的飞速发展与变迁使得各方在政策制定时更多研讨践诺要求与遑急问题，充分开展治理创新，采用饱读吹稳当伦理原则的本事发展实用主义取向的“治理器具箱”。

采用软性治理的款式不易压制本事活力，梗概较好地保护东说念主工智能的产业发展，因而成为列国在当下鼓吹东说念主工智能伦理治理的宽敞弃取。同期列国通过行业自律公约、伦理法式、尺度指南等软法体式杀青治理方针也有更好的敏捷性[15]。比如新加坡信息通讯与媒体发展局拓荒东说念主工智能核查（AI Verify）治理器具包，匡助关连组织通过尺度化测历练证其东说念主工智能系统的功能，确保它们稳当外洋招供的东说念主工智能伦理原则。新加坡政府还相沿隐秘强化本事（PETs）的接洽和拓荒，并在实践中扩充。

2.主动参与：探索自律与他律结合的安全策略。由于东说念主工智能的发展飞速且不成预测，遴荐过后的本事评估治理东说念主工智能往往为时已晚，以本事治理本事的尝试可能激勉更复杂的伦理问题。刻下的东说念主工智能发展阶段中，研发者的自律（负职守的接洽和创新）是安全策略的首要要求，各方宽敞要求拓荒东说念主员在采用高风险的活动之前（如将新式智能应用上线用户测试）必须主动准备好抵制风险的关连措施。

为杀青拓荒者自律与快速反映，彻底剖判本事的关连机构监督拓荒东说念主员是杀青自律的必要前提。列国政府正谨慎对待跨国科技公司对伦理治理的参与性与主动性，比如好意思国国会邀请OpenAI首席奉行官和IBM首席隐秘和信任官参与听证会以了解东说念主工智能潜在风险，幸免重蹈酬酢媒体监管失当的问题。[16]中国发展具有特色的集合空间约谈轨制以结伴矛盾，相持问题导向，细目权责主体，以监督企业履行主体职守。[17]英国政府则要求组织在使用东说念主工智能时提供明显的关连信息，以增强公众信任。[18]

三、任重说念远：迈向东说念主工智能善治的漫长征途

刻下东说念主工智能伦理治理的章程体系正形成刚柔并济的治理模式，瞻望将来，在多重地缘政事的挑战下公共范围的东说念主工智能治理实践仍然任重说念远。公共东说念主工智能伦理治理仍需要列国、地区与外洋组织迥殊自身治理局限，容身伦理治理的基本旅途，提高治理才调，推促形成发展与治理协力。

（一）训诫治理才调，共建智能社会

在促进发展与保险安全互相均衡的基本旅途下，握住量度、动态调治是可预期的近将来东说念主工智能伦理治理主旋律。但跟着东说念主工智能徐徐成为完备的智能体镶嵌东说念主类生涯各方面，列国的东说念主工智能伦理治理还将打法各类难以充分预期的挑战：刻下视为无庸赘述的治理主体、旅途、场景的关系并非完全褂讪，跟着东说念主工智能融入社会生涯，社会治理的各维度徐徐与东说念主工智能的治理议题重合，问题的复杂性训诫。将来东说念主工智能的伦理治理势必需要研讨东说念主工智能自己日益权贵的能动性，治理对象也可能成为新的治理主体。

因而在伦理实践上，需要尽快训诫伦理治理实效，伦理治理的走深细化更需要各方跟踪潜在的东说念主工智能中枢本事冲破，尤其关注研发者的自律水平。吸纳多方利益攸关者，以把抓东说念主工智能伦理的复杂情境，鼓吹东说念主工智能服务全社会的组织与轨制计算。关注欺诈东说念主工智能本事尝试数字长生等权贵存在首要伦理风险的青年命本事，将此类存在极大争议的伦理议题从学术接洽落实至政策议程，爱戴以东说念主为本的伦理治理中枢原则。

（二）彭胀合作机制，打法竞争议题

与宽敞新本事相似，生成式东说念主工智能正解雇本事周期的发展旅途，一项本事的最初奏效激勉的科技泡沫可能会因为本事功能的不足预期而落空，后续跟着本事迭代和各界的创新采用，终末达到“坐蓐力高原”[19]。在这一程度中，弥合各方的判断各异永久容身于公共层面的灵验合作。面对伦理治理的诉求，公共东说念主工智能伦理治理需要运作邃密的对话机制与相对褂讪的外洋环境，以均衡各方的主导诉求各异，增进对话与剖判的同期，关注具有首要隐患但并不遑急的伦理议题，比如部分组织以促进生意投资为主见，对东说念主工智能创造效益的评估基于潜在的东说念主力成本替代程度。况且，有必要幸免价值相对主义，形成协力隔断单一国度或组织的语言基于自身政事经济利益无视以东说念主为本等基本伦理原则，爱戴东说念主工智能慈祥发展。

（三）研讨多元诉求，弥合数字领域

对公共南边国度而言，决策资源不足、治理东说念主才不充分是隔断更平时地参与东说念主工智能伦理活动与促进东说念主工智能慈祥发展的主要原因。据结伴国的统计，2023年仍有跨越26亿东说念主无法使用互联网。[20]跟随东说念主工智能应用握住泛化，伦理治理的落实将与经久且系统性地弥合数字领域程度并行。不外，诚然刻下伦理治理的政策实践存在硬汉恒强的“马太效应”，但同期也存在着多方参与的“长尾效应”，在发展东说念主工智能中不占据充分上风的中小国度正证据自身国情制定东说念主工智能的策略政策和法律法规，将来的伦理治理接洽也需要关注公共南边国度提议的伦理决议，将来的公共合作有必要推动相沿东说念主工智能先发国度负职守的通达创新和伦理治理领域的常识分享和开源，[21]吸纳公共南边国度的治理诉求，共创公共东说念主工智能“善治”的共同愿景。

参考文献：

[1]Vaswani A. Attention is all you need[J]. Advances in Neural Information Processing Systems， 2017.

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[10]Nancy Pelosi. Pelosi Statement in Opposition to California Senate Bill 1047[EB/OL].[2024-08-19]. https://pelosi.house.gov/news/press-releases/pelosi-statement-opposition-california-senate-bill-1047.

[11]EU Artificial Intelligence Act[EB/OL]. [2024-08-16].https://artificialintelligenceact.eu/the-act/.

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[19] Vitomir Kovanovic. Generative AI hype is ending – and now the technology might actually become useful[EB/OL].[2024-08-17]. https://hashtag.net.au/the-conversation/92284-generative-ai-hype-is-ending-–-and-now-the-technology-might-actually-become-useful.

[20]UN. Interim Report: Governing AI for Humanity[EB/OL].(2023-10-26)[2024-02-01]. www.un.org/en/ai-advisory-body.

[21]World Economic Forum. The Presidio Recommendations on Responsible Generative AI， In collaboration with AI Commons[EB/OL].(2023-06)[2024-02-01]. WEF_Presidio_Recommendations_on_Responsible_Generative_AI_2023.pdf (weforum.org).

本文援用体式参考∶

方师师，叶梓铭.东说念主工智能伦理治理的公共图景：多维特征与实践身分[J].青年记者，2024(10):107-112.

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